2026年证券从业资格考试《证券市场法规》真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场法规》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司设立条件的表述，错误的是：

A.具有健全且运行良好的内部控制机制

B.注册资本最低限额为人民币1亿元

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.持续盈利能力良好，最近3年无重大违法违规记录

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当确保客户的信用证券账户内的证券数量和种类符合要求，以下说法错误的是：

A.信用证券账户内的证券应当是客户自有证券

B.客户信用证券账户内的证券可以用于担保融资融券

C.证券公司应当对客户信用证券账户内的证券进行独立核算

D.客户信用证券账户内的证券不得用于其他用途

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是：

A.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员制定

B.内部控制制度应当至少每年修订一次

C.内部控制制度应当由证券公司的董事会批准

D.内部控制制度应当仅限于证券公司的财务部门

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示风险，以下说法错误的是：

A.应当向客户说明信用证券账户的用途

B.应当向客户说明信用证券账户的风险

C.应当向客