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证券公司证券投资顾问业务年度业绩汇报

202X年度证券投资顾问业务运营核心数据首先披露：截至年末全公司投顾签约客户存量达18.72万户，较上年末增长41.37%，投顾服务覆盖客户零售AUM总规模726.49亿元，同比增长57.82%，该增速远超全公司零售客户AUM16.2%的平均增速，投顾业务全年实现营收12.87亿元，同比增长48.61%，投顾业务营收占零售条线总营收的比重从上年的21.74%提升至31.29%，成为零售条线继交易佣金、代销金融产品之后的第三大营收支柱，业务盈利质量远高于行业平均22.6%的水平。全年投顾服务客户的组合盈利面达89.72%，较上年提升17.43个百分点，客户净流失率仅为2.16%，远低于全行业投顾客户平均7.8%的流失率，核心服务指标均达到年度KPI考核要求。

年度核心运营成效维度，第一是投顾队伍建设的专业化层级全面落地。截至年末全公司持证在岗投顾共1247人，其中从业年限5年以上的占比68.23%，从业年限10年以上的占比29.76%，持有CFA、FRM、CFP等专业资质的投顾占比42.19%，队伍资质达标率位列行业前15%。本年度落地投顾分层评定体系，共评选出首席投顾27人、资深投顾189人、核心投顾462人、新锐投顾569人，不同层级投顾对应不同的服务权限、考核标准与薪酬激励，年末全公司投顾人均服务AUM达5826万元，人均创利103.21万