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2026年证券从业资格考试法规真题汇编.doc

2026年证券从业资格考试法规真题汇编

1.单项选择题，1分：证券公司应当按照规定向（）报送经审计的年度财务会计报告等材料，报送内容和期限需符合监管要求。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.中国人民银行

2.组合型选择题，1分：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，应当遵守的规定包括（）。

①建立健全自营业务的内部控制与风险管理制度

②使用自有资金或依法筹集的资金从事证券买卖

③以自身名义开设证券自营账户

④不得违反规定委托他人代为从事自营业务

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

3.单项选择题，1分：证券经纪人接受证券公司委托，从事的证券服务活动中，不得开展的是（）。

A.客户招揽

B.客户服务

C.为客户办理资金账户开立

D.向客户传递证券公司统一提供的投资资料

4.组合型选择题，1分：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票网下投资者应当满足的要求包括（）。

①具有良好的市场信誉和相应的证券投资经验

②具备健全的内部管理制度和风险控制能力

③最近3年未受到证券监管机构的行政处罚

④注册资本不低于5000万元人民币

A.①②

B.①②③

C.③④

D.②③④

5.单项选择题，1分：下列关于证券公司反洗钱义务的表述，错误的是（）。