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证券公司证券投资顾问业绩述职报告

202X年度，本人严格遵照《证券投资顾问业务暂行规定》及公司各项投顾业务管理制度要求，围绕年初下达的业绩考核指标、合规服务目标、客户陪伴体系建设任务开展全流程履职工作，现将全年各项工作落地情况、核心数据完成度、存在不足及后续规划逐一述职如下。

本年度公司下达的核心考核指标共五项：一是投顾签约客户服务资产规模年度新增目标1.2亿元，二是签约客户年度资产留存率不低于92%，三是全年服务合规零有效投诉、零重大风险事件，四是适配客户风险等级的合规产品渗透率不低于28%，五是投顾服务组合平均收益率跑赢同期沪深300指数3个百分点。截至202X年12月31日，本人名下签约投顾服务客户总量4400户，对应总服务资产规模18.72亿元，当年新增签约服务资产4.19亿元，年度新增指标完成率达349.17%；经后台运维系统逐户核验，全年签约客户资产3个月以上滚动留存率达97.42%，较考核基准值高出5.42个百分点；全年仅发生1起客户服务咨询类异议，经1对1沟通后当日完成闭环处置，未产生任何监管类投诉、合规类纠纷，符合合规零投诉要求；全量签约客户适配产品持仓占总服务资产比重达41.68%，超出产品渗透率考核指标13.68个百分点；全年投顾服务标准化组合平均收益率达5.28%，同期沪深300指数年度涨跌幅为-3.7%，累计实现超额收益8.98个百分点，超额收益指标完成率