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证券公司投资策略年度述职报告

202X年度，证券公司投资策略业务条线严格落实公司整体业务部署，围绕研究专业度提升、客户服务体系优化、合规风险全流程管控三大核心目标推进各项工作，全年核心履职指标完成情况均超出年度预设目标的112%以上，未发生任何合规风险事件，相关研究成果直接赋能公司机构业务、财富管理业务新增收入占比达18.7%，较上年提升6.2个百分点。从核心量化指标维度看，全年累计发布深度策略报告72篇，总字数达127万字，覆盖宏观流动性、A股盈利周期、行业比较、大类资产配置4个核心模块，联动21个行业研究团队完成跨领域联合专题报告39篇，举办线上路演417场、线下机构专场路演129场，累计覆盖公募基金、保险资管、券商资管、银行理财子、私募基金等各类机构主体1872家，年度客户满意度调研得分4.87/5，较上年提升0.12分，客户重复采购策略相关定制化服务的占比达62.3%，研究观点对外输出的市场认可度持续提升。全年自主搭建的主动权益模拟组合累计收益率达4.17%，超额跑赢中证偏股基金指数6.82个百分点，组合收益曲线最大回撤控制在7.2%以内，远低于万得全A指数全年12.4%的最大回撤水平，超额收益的稳定性在全市场52家券商策略组合排名中位列前8%。

本年度策略研究业务的核心突破在于完成了“宏观-中观-微观”三维盈利周期预测框架的全面迭代，彻底摆脱了传统策略研究依赖宏观经济数据