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2026年第二季度合规考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1、A在担任营业部负责人期间，和他人合作以第三方平台为媒介，招揽有上市公司股票交易融资需求的客户，开展股票融资业务。（）[单选题]*

A.正确

B.错误(正确答案)

2、禁止证券投资顾问向风险承受能力最低类别的客户销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务。（）[单选题]*

A.正确(正确答案)

B.错误

3、《东海证券股份有限公司经纪业务分支机构人员违规问责实施细则》（东证经字(2025)34号）于2025年4月14日发布。（）[单选题]*

A.正确(正确答案)

B.错误

4、分支机构廉洁从业培训对象应包含（）*

A.营销人员(正确答案)

B.经纪人(正确答案)

C.投资顾问(正确答案)

D.分支机构所有员工(正确答案)

5、专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。（）[单选题]*

A.正确(正确答案)

B.错误

6、各单位可以将以下客户定级为中风险等级客