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保险业合规部合规员业务合规审查手册（执行版）

第1章总则

1.1目的与适用范围

合规审查是保险业风险管理体系中的关键环节，其有效性直接关系到机构能否稳健运营和持续发展。本《手册》（保险业合规部合规员业务合规审查手册（执行版）），旨在为合规审查工作提供一套系统化、标准化的操作指引，确保审查活动精准、高效地识别、评估和应对业务中的合规风险。它不仅仅是一份程序文件，更是提升合规审查专业水准、统一审查实践、促进合规文化建设的工具。本手册主要面向保险机构合规部内部，特别是负责具体业务合规审查的合规员（ComplianceOfficer）。同时，对于风险管理部、法律部以及各业务部门中需要配合提供信息