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2026年证券从业资格基础培训

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券市场的核心功能是

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券登记结算公司的职能？

A.股票登记

B.资金清算

C.信息披露

D.交易撮合

3.停牌期间，上市公司信息披露的主要方式是

A.临时公告

B.定期报告

C.上市公司公告

D.新闻发布会

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低要求是

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.下列哪种投资工具属于固定收益类？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

6.基金托管人的主要职责是

A.管理基金资产

B.进行基金投资

C.托管基金资产

D.发布基金信息

7.证券交易印花税的征收主体是

A.证券公司

B.交易所

C.财政部

D.税务局

8.下列哪项属于证券公司内部控制的主要内容？

A.风险管理

B.信息披露

C.客户服务

D.交易执行

9.可转换债券的主要特征是

A.具有固定利息

B.可以转换为股票

C.期限较长

D.不可提前赎回

10.证券投资者适当性管理的主要目的是

A.保护投资者利益

B.提高市场效率

C.促进证券交易