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证券法期末考试题库

一、选择题（每题2分，共30分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券的定义范围？

A.股票

B.债券

C.投资基金份额

D.房地产

答案：D。根据《证券法》第二条的规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额、资产支持证券、资产管理计划、资产支持票据等。房地产不属于证券的范围，它是实物资产，而非证券法所规定的金融证券。

2.下列关于证券发行的说法，正确的是：

A.所有公司公开发行证券都必须经过核准

B.证券发行采用注册制，只需向证券监督管理机构注册即可

C.证券发行可以采用核准制或注册制，具体由国务院规定

D.私募发行也需要向证券监督管理机构注册

答案：C。根据《证券法》第八条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者注册；依法实行注册制，具体实施步骤由国务院规定。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。因此，证券发行可以采用核准制或注册制，具体实施步骤由国务院规定。

3.根据《证券法》，下列哪类机构可以作为证券保荐人？

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.基金管理公司

答案：B。根据《证券法》第八十八条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司