2026年证券投资咨询资格考试《证券发行与承销》试卷.docVIP

2026年证券投资咨询资格考试《证券发行与承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人进行尽职调查

B.策划和执行证券发行方案

C.保管发行证券的发行人

D.维护发行市场的稳定

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小、发行量较少的证券发行？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括以下哪一项？

A.发行说明书

B.财务报表

C.发行公告

D.发行人的个人简历

4.在证券承销过程中，承销商采用包销方式时，其主要风险是？

A.发行价格过高

B.发行量不足

C.发行成本过高

D.承销商需承担未售出证券的风险

5.证券发行过程中，发行人与承销商签订的承销协议中，通常不包含以下哪一项条款？

A.承销费用

B.发行价格

C.违约责任

D.发行期限

6.在证券发行过程中，发行人选择承销商时，通常不考虑以下哪个因素？

A.承销商的信誉

B.承销商的发行经验

C.承销商的发行费用