（2026年）《中华人民共和国证券法（2020版）》培训.pptxVIP

（2026年）《中华人民共和国证券法（2020版）》培训.pptx

（2026年）《中华人民共和国证券法(2020版)》培训

主要修订内容解析

法律背景与概述

关键条款与合规要求

实施与执行要点

行业影响与展望

培训总结与资源

法律背景与概述

证券法发展历程

后续适应性调整

2013年、2014年两次修正主要配合行政审批改革，简化行政许可事项，为后续注册制改革预留空间。

第一次全面修订

2005年修订以股权分置改革为背景，强化上市公司治理和信息披露，引入保荐制度，奠定市场化监管基础。

立法与首次修正

1998年12月29日第九届全国人大常委会通过首部《证券法》，2004年首次修正主要解决分业经营与监管问题，明确证券业与银行、信托、保险业分业管理原则。

增设专章规定投资者保护制度，建立代表人诉讼机制，强化对欺诈发行、内幕交易等行为的民事赔偿规则。

投资者保护需求

针对跨境监管空白，新增境外证券活动扰乱境内市场的追责条款，明确资产支持证券等创新产品的法律适用。

市场风险防控

基于科创板注册制试点成果，将“持续盈利能力”改为“持续经营能力”，取消发行审核委员会，确立交易所审核职能。

注册制试点经验

引入存托凭证作为法定证券类型，完善跨境监管合作框架，适应资本市场双向开放趋势。

国际化衔接要求

2020版修订背景

法律框架简介

七大部分构成

总则、证券发行与交易、上市公司监管、市场参与

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