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投资顾问资产配置与风险控制考评表

考核项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核人评分

资产配置合理性（25%）

资产配置策略的科学性

评估资产配置策略是否符合市场趋势，是否满足客户的财务目标和风险承受能力。

20

资产配置合理性（25%）

资产配置的多样性

评估投资组合中股票、债券、现金等资产的配置比例是否合理，是否能够分散风险。

15

资产配置合理性（25%）

资产配置的动态调整能力

评估投资顾问根据市场变化和客户需求，对资产配置进行调整的能力。

20

资产配置合理性（25%）

资产配置的合规性

评估投资顾问在资产配置过程中是否遵守相关法律法规和公司政策。

15

资产配置合理性（25%）

资产配置的业绩表现

评估投资组合的收益率是否达到或超过市场平均水平。

20

风险识别与控制能力（25%）

风险识别的准确性

评估投资顾问在投资过程中对风险的识别能力。

20

风险识别与控制能力（25%）

风险评估的全面性

评估投资顾问对风险的评估是否全面，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

15

风险识别与控制能力（25%）

风险控制措施的合理性

评估投资顾问采取的风险控制措施是否合理有效。

20

风险识别与控制能力（25%）

风险应对的及时性

评估投资顾问在风险事件发生时，采取应对措施的及时性。

15

风险识别与控制能力（25%）

风险管理的有效性

评估投资顾问在风险