2026年证券从业《证券发行与承销》真题试卷.docVIP

2026年证券从业《证券发行与承销》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.发行人在发行证券前必须经过监管机构的实质性审核

B.发行人的发行行为必须符合特定的实质性条件

C.发行注册制强调发行人的信息披露真实、准确、完整

D.注册制下，监管机构对发行人的经营决策有直接干预

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.协助发行人准备招股说明书

B.向投资者进行证券推介

C.保管发行证券的发行款

D.决定证券的发行价格

3.下列关于首次公开发行股票的表述，错误的是（）。

A.首次公开发行是指发行人首次向社会公众发行股票的行为

B.首次公开发行必须经过证监会的核准

C.首次公开发行可以采用网上定价发行或网下询价发行方式

D.首次公开发行后，发行人必须持续披露相关信息

4.在股票发行的估值方法中，下列不属于常用方法的是（）。

A.市盈率估值法

B.市净率估值法

C.现金流量折现法

D.成本法估值法

5.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括（）。

A.招股说明书

B.发行公告

C.财务会计报告