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内部审计合规性评定绩效考核表

姓名：部门：岗位：考评日期：

评价因素

对评价期间工作成绩的评价要点

评价尺度

优

良

中

可

差

政策法规遵守情况

1.完全遵守公司及行业相关法律法规；2.定期参与合规培训，提高自身合规意识；3.对审计过程中发现的合规风险及时报告并跟进；4.无重大合规违规记录；5.建立并维护合规性审计档案。

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审计程序执行情况

1.严格按照审计计划执行审计工作；2.准确记录审计过程和发现的问题；3.确保审计工作质量；4.及时调整审计计划以应对审计过程中的变化；5.审计报告准确无误。

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内部控制评估

1.准确识别和评估内部控制缺陷；2.提出有效的内部控制改进建议；3.跟踪内部控制改进措施的实施；4.内部控制评估报告准确、全面；5.内部控制改进措施得到有效实施。

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合规性风险识别

1.识别潜在的合规性风险；2.评估风险的可能性和影响；3.制定风险应对措施；4.定期审查和更新风险应对措施；5.风险应对措施得到有效执行。

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合规性沟通与报告

1.及时向上级报告合规性问题；2.与相关部门沟通，协调解决合规性问题；3.审