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证券合规考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券公司向客户融资，只能使用（）。

A.客户资金账户内的资金

B.客户信用交易担保资金账户内的资金

C.自有资金

D.依法筹集的资金

答案：C

2.对于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的下列行为，（）是被禁止的。

A.接受投资人或者客户的委托，提供证券投资咨询服务

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

答案：B

3.证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

答案：B

4.证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由（）享有。

A.证券公司

B.客户

C.证券公司与客户按约定比例

D.证券公司与客户平均

答案：B

5.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人的董事

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：B

6.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.