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2026年证券从业资格模拟卷四十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而不是防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先原则。

B.公平公正原则。

C.自我约束原则。

D.高收益原则。

3.下列关于证券公司融资融券业务的说法，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供的短期借款和贷款服务。

B.融资融券业务的风险主要由客户承担，证券公司不承担任何责任。

C.融资融券业务的利率由证券公司自行决定，不受监管机构限制。

D.融资融券业务属于证券公司的核心业务之一。

4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件不包括（）。

A.具有良好的声誉和信誉。

B.具有较强的研究能力和风险控制能力。

C.拥有至少5名具有3年以上证券从业经验的人员。

D.具有完善的保荐业务管理制度和流程