新证券法考试题目.docxVIP

新证券法考试题目

一、选择题（共70分）

1.新《证券法》的正式实施时间是：

A.2019年12月28日

B.2020年3月1日

C.2020年6月1日

D.2021年1月1日

2.新《证券法》修订的主要目的是：

A.加强市场监管

B.保护投资者合法权益

C.促进资本市场健康发展

D.以上都是

3.新《证券法》将证券发行核准制改为：

A.注册制

B.审批制

C.备案制

D.核准加注册制

4.关于新《证券法》中的信息披露制度，下列说法错误的是：

A.强化了信息披露的真实性、准确性、完整性

B.扩大了信息披露的范围

C.减轻了发行人的信息披露责任

D.增加了信息披露的频率

5.新《证券法》规定的证券公司风险控制指标不包括：

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.流动性覆盖率

6.新《证券法》对内幕交易行为的处罚力度：

A.保持不变

B.有所减轻

C.显著加强

D.取消处罚

7.新《证券法》规定的投资者适当性原则要求：

A.投资者自行承担风险

B.证券经营机构应当了解客户，将适当的产品销售给适当的投资者

C.所有投资者都可以投资所有证券产品

D.