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2026年证券投资顾问初级知识要点试题

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.证券投资顾问与证券经纪人相比，其核心区别在于

A.从事证券经纪业务

B.提供投资建议并获取报酬

C.受理客户委托执行交易

D.负责客户资产的管理

2.我国《证券投资顾问业务暂行规定》适用于

A.期货投资咨询机构

B.证券投资顾问机构

C.基金销售机构

D.信托公司

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保建议与客户的

A.风险承受能力相匹配

B.投资收益目标一致

C.资金规模相符

D.交易频率相符合

4.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？

A.分析证券市场趋势

B.为客户提供投资决策建议

C.代理客户进行证券交易

D.维护客户账户安全

5.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应明确的内容不包括

A.收费标准和方式

B.服务期限和内容

C.客户的资产配置方案

D.争议解决机制

6.根据《证券法》，证券投资顾问不得对某一证券或投资组合进行

A.业绩预测

B.风险评估

C.投资分析

D.收益承诺

7.客户的风险承受能力评估结果有效期为

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

8.证券投资顾问向客户提供投资建议前，应确保客户已签署

A.证券交易委托书

B.投资顾问