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行政事业单位内部控制风险评估报告-行政单位内控风险清单

一、引言

为全面提升本单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据国家相关法律法规及《行政事业单位内部控制规范（试行）》等要求，本单位组织开展了内部控制风险评估工作。本风险清单旨在识别、分析单位在运行过程中可能面临的各类内部控制风险，为后续制定风险应对策略、完善内部控制体系提供依据，确保单位各项业务活动合法合规、资产安全完整、财务信息真实准确，提高公共服务效率和效果。

二、风险清单说明

本风险清单基于单位层面和业务层面的各项管理活动进行梳理，涵盖了单位内部控制的主要领域。风险等级根据风险发生的可能性和影响程度综合判定，分为高、中、低三个级别。各部门应结合自身实际情况，对照本清单，进一步细化风险点，落实防控责任。

三、行政单位内控风险清单

风险领域/事项

主要风险点描述

风险发生可能性

风险影响程度

风险等级

可能的控制措施方向

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