03.企业风险管理清单.xlsxVIP

风险管理计划

风险管理计划范围内容 责任区域 风险描述 产生原因 风险后果 严重度 频度 风险指数 控制措施 评审要求 备注

产品实现过程 文字描述说明 文字描述说明 文字描述说明 文字描述说明 根据严重性等级从1-5选择数值 根据发生频率度从1-5选择数值 即风险的可接受准则，其数值=严重度*频度 各部门制定 组织实施单位为品管 可选填部门制定之相关文件/指导书

体系策划过程 管理层 质量方针没有得到宣传和沟通 未能使管理方针实施沟通 管理方针未能满足顾客要求、遵守有关法律法规和其它要求的承诺和持续改进管理体系有效性的承诺的要求 5 1 5 每年度管理评审质量目标/方针适用性及风险管理效果评估 年度 质量方针目标颁布记录

管理目标不适宜

管理目标的没有统计及分析

管理目标没有实施计划和方案 管理目标不适宜 管理目标失去标杆的作用 4 2 8 年度 年度管理评审

风险识别不充分

风险控制能力不足

风险应对措施不适当 风险应对措施不适当 风险实际产生且不能及时处置，造成损失 5 2 10 年度 风险管理计划

职责不明确、责任不清

职责不清

导致运营效率下降 5 2 10 年度 角色职责与权限控制程序

法律法规 国家标准 对相关国家、行业标准，法律法规了解不当导致产品不符合要求 国家规范更新传达不及时 产品不符合要求 5