2026年证券分析师胜任能力考试《金融证券证券证券法律》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《金融证券证券证券法律》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项行为不属于内幕交易？（A）

A.投资者通过亲友获取未公开的重大信息并买卖证券

B.公司董事在知悉公司并购计划后立即卖出公司股票

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告并建议客户买卖

D.上市公司高管利用职务便利获取内幕信息并指导他人交易

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项属于禁止行为？（B）

A.在符合监管要求的前提下提供担保物管理服务

B.引导客户违规使用融资杠杆放大交易风险

C.向客户披露融资融券的风险揭示书

D.设立专门的风控部门监控客户信用风险

3.《公司法》规定，上市公司信息披露的及时性要求中，临时报告的披露时限为：（C）

A.2日内

B.3日内

C.4日内

D.5日内

4.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项不符合《证券公司监督管理条例》的要求？（A）

A.将客户资产与自有资产混合管理

B.设立专门的投资管理部门

C.遵守“卖者有责”原则

D.