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拍卖行业监管规程（试行）

第一章总则

第一条为规范拍卖市场经营秩序，强化拍卖行业全链条监督管理，保护委托人、竞买人、买受人及其他拍卖活动参与主体的合法权益，防范拍卖行业风险，促进拍卖行业高质量发展，根据《中华人民共和国拍卖法》《中华人民共和国电子商务法》《拍卖监督管理办法》《中华人民共和国文物保护法》等法律法规及规章，制定本规程。

第二条本规程适用于本行政区域内各类拍卖活动、拍卖主体、拍卖从业人员及拍卖标的的监督管理，包括现场拍卖、网络拍卖等所有拍卖形式。

第三条拍卖行业监管遵循以下原则：

（一）依法监管：严格依照法定权限、法定程序开展监管，保障监管行为合法规范；

（二）放管结合：在放宽市场准入的同时，强化事中事后监管，守住不发生系统性区域性风险底线；

（三）分类监管：根据拍卖主体信用等级、拍卖标的类型实行差异化监管，提升监管精准性；

（四）社会共治：构建政府监管、行业自律、主体自治、社会监督相结合的监管体系，形成监管合力。

第二章监管主体与职责划分

第四条建立多部门协同监管机制，各监管主体职责如下：

（一）市场监督管理部门：为本行政区域拍卖行业的综合监管部门，主要职责包括：负责办理拍卖市场主体登记，依法查处拍卖活动中的各类违法违规行为，监督拍卖公告发布、拍卖流程的合规性，建立拍卖主体信用监管档案，受理处理拍卖活动相关投诉举报，指导拍卖行业协会开展自律工作，牵头组织多部