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合规工作创新与改进自查报告

本次合规工作创新与改进自查，是结合上级监管部门关于强化合规管理内生动力、推动合规管理创新升级的相关要求，对照本单位2022年初印发的《合规管理创新三年行动方案》明确的任务清单，覆盖总部7个职能部门、12家基层分支机构、包括工程承包、贸易服务、资产运营在内的全业务领域开展的拉网式自我检视。自查过程中，我们避免了以往“填表格、报总结”的形式化问题，坚持问题导向，通过调阅近两年来合规审查档案、合规问责记录、创新举措推进台账共计127份，开展一线业务员工、合规联络员、基层管理人员分层访谈169人次，针对对外合作、资金使用、劳动用工等高频风险场景组织模拟测试23场次，最终梳理形成了覆盖创新设计、落地执行、效果评估全链条的问题清单，明确了可落地、可考核的改进路径。

近两年来，我们围绕解决传统合规管理“重事后问责、轻事前防控，重制度制定、轻落地执行，重合规部门单兵作战、轻全链条协同”的痛点，先后推进了四个方面的创新尝试：一是推进合规嵌入业务全流程的机制创新，改变了以往合规管理游离于业务流程之外、事后“算账”的模式，明确要求所有新项目立项、新合同签署、新合作方准入必须经过合规审查，把合规要求嵌入到业务审批的必经节点；二是推进合规管理数字化工具创新，投入专项经费开发上线了单位内部合规管理信息系统，集成了合规制度查询、风险预警、合规档案管理等功能，试图解决合规信息不对称、查