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2026年证券从业资格全科目考试题库

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括以下哪项？

A.具有健全的内部控制制度

B.具有符合规定数量的专业人员

C.注册资本不低于人民币1亿元

D.具有完善的合规风控体系

2.某上市公司2025年年度报告显示，其资产负债率高达75%，但经营活动现金流稳定。根据证监会规定，以下哪种情况可能触发退市风险？

A.资产负债率连续两年超过70%

B.最近一个会计年度经审计的净利润为负值

C.经营活动现金流量连续三年为负

D.公司董事会决定缩减业务规模

3.某证券从业人员张某，在2025年10月持有某上市公司100万股，同时其所在机构正在对该公司进行尽职调查。根据《证券业从业人员资格管理办法》，张某在以下哪种情况下可能违规？

A.向机构内部合规部门报告持股情况

B.在调查期间未买卖该公司股票

C.在调查结束后一个月内减持所有持股

D.在调查期间未公开披露持股信息

4.某投资者通过证券公司融资买入某股票，融资比例达70%。若该股票价格下跌20%，则投资者面临的强制平仓风险主要受以下哪个因素影响最大？

A.证券公司的风控政策

B.市场的波动性

C.投资者的保证金水平

D.融资利率变动

5.根据《上市公司证券发