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证券从业考试市场法规冲刺题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.证券法的立法宗旨不包括？

A.规范证券发行和交易行为

B.保护投资者的合法权益

C.维护国家财政稳定

D.促进社会主义市场经济的发展

2.证券公司变更公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会派出机构

D.中国证监会

3.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的是？

A.净资本不得低于人民币5000万元

B.风险覆盖率不得低于100%

C.资本杠杆率不得低于8%

D.流动性覆盖率不得低于60%

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户融资融券，应当事先向客户（）？

A.收取不低于融资融券标的证券市值50%的保证金

B.书面约定强制平仓的条件

C.承诺最低收益

D.提供担保

5.下列人员中，不属于内幕信息知情人的是？

A.发行人的董事

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券公司的保洁人员

D.证监会的工作人员

6.某证券公司开展资产管理业务，下列做法符合规定的是？

A.向投资者承诺保本保收益

B.为单一客户办理定向资产管理业务

C.将客户资产归入其自有资产

D.通过报刊公开推介集合资产管理计划

7.上市