2026国有企业董事、监事和高层管理人员行为规范.docxVIP

国有企业董事、监事和高层管理人员行为切实规范

第一章总则

第一条为有效健全某有限公司(以下简称“公司”)法人治理，规范公司董事、监事和高层管理人员的行为，按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 (以下统称法律法规)和《某有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本规范。

第二条董事、监事和高层管理人员须遵守法律法规、及公司章程，在公司章程、股东大会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作出的各项承诺。

第三条董事、监事和高层管理人员应当在公司股票首次公开发行并上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高层管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式3份《董事(监事、高层管理人员)声明及承诺书》，并向上海证券交易所和公司董事会备案。

此外，董事、监事和高层管理人员签署《董事(监事、高层管理人员)声明及承诺书》时。与此同时，应当由律师解释该文件的内容，董事、监事和高层管理人员在充分理解后署名并经律师见证。本制度在实施中应注重与其他管理措施的协同配合、统筹推进。本制度执行情况纳入年度考核范围。

据此，董事会秘书应当督促董事