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2026年证券从业资格考试《金融运营》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司开展融资融券业务，必须具备的条件之一是（）。

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.净资本不低于人民币2亿元

C.净资本不低于人民币5亿元

D.净资本不低于人民币10亿元

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.内部控制制度应当覆盖证券公司所有业务和部门

B.内部控制制度应当由董事会负责制定

C.内部控制制度应当定期进行评估和修订

D.内部控制制度应当由监事会负责监督执行

3.证券公司客户资产管理业务中，关于投资监督的说法，正确的是（）。

A.投资监督可以由客户自行负责

B.投资监督应当由证券公司独立部门负责

C.投资监督不需要遵循相关法律法规

D.投资监督可以由第三方机构代为执行

4.证券公司开展自营业务时，关于风险控制的说法，错误的是（）。

A.自营业务的风险控制应当与公司整体风险控制制度相衔接

B.自营业务的规模应当控制在公司净资本的适当比例内

C.自营业务的投资方向应当符合公司风险偏好

D.自营业务的风险控制可以由业务部门自行决定

5.证券公司开展证券承销与保荐业