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押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案大全

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案大全

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券法规定，证券发行人必须真实、准确、完整地披露公司信息，以下哪项不属于披露信息的范围？()

A.公司的财务状况

B.公司的经营情况

C.公司的董事、监事、高级管理人员持股情况

D.公司的股票交易情况

2.根据《证券法》，以下哪项行为不属于操纵证券市场的行为？()

A.以自己为交易对象，自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C.传播虚假信息，扰乱证券市场

D.证券公司及其从业人员违反规定从事证券自营业务

3.证券交易所对上市公司的监管包括哪些方面？()

A.公司信息披露

B.公司治理结构

C.公司财务状况

D.以上都是

4.证券公司的注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

5.以下哪项不属于证券公司合规风险的主要来源？()

A.法律法规风险