押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案.docxVIP

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案

押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司高级管理人员违反《中华人民共和国公司法》规定的行为，可能承担哪些法律责任？()

A.警告或罚款

B.行政拘留

C.民事责任

D.以上都是

2.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品类型

B.基金管理公司信息

C.基金业绩表现

D.以上都是

3.基金管理公司应当如何确保基金份额持有人利益优先？()

A.加强内部控制

B.制定风险控制制度

C.建立独立董事制度

D.以上都是

4.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.管理基金财产

B.按时披露基金信息

C.为投资者提供投资建议

D.确保基金资产安全

5.基金销售机构在进行基金销售活动时，不得进行以下哪种行为？()

A.宣传基金业绩

B.虚假宣传

C.介绍基金产品特点

D.公平对待投资者

6.基金管理公司进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.公开、公平、公正

B.及时、准确、完整

C.便于理解

D.