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2025年河南信息产业私募基金管理有限公司招聘合规风控岗1名考试历年常考点+创新题答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、私募基金在募集过程中，以下哪项不属于合规风控岗需重点审核的内容？\n

A.投资者适当性管理

B.基金收益预测

C.信息披露真实性

D.资金托管合规性\n

2、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人应当向哪个机构备案？\n

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.地方金融监督管理局

D.国家外汇管理局\n

3、私募基金在运作中，以下哪种行为违反了合规要求？\n

A.定期向投资者披露基金净值

B.将基金资产与自有资产混同管理

C.按照合同约定收取管理费

D.建立防火墙隔离风险\n

4、私募基金销售过程中，销售人员向投资者承诺保本保息，该行为主要违反哪项规定？\n

A.《证券法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《商业银行法》

D.《保险法》\n

5、私募基金风控部门在审核投资决策时，重点关注的是哪项内容？\n

A.基金经理的个人背景

B.投资组合的分散程度

C.基金管理人的注册资本

D.基金成立的时间长短\n

6、私募基金在存续期间发生重大事项变更，如管理人变更，应在多长时间内向中国证券投资基金业协会报告？\n

A.3个工作日内

B.5个工作日