2026年代销基金业务半年度自查报告.docx

2026年代销基金业务半年度自查报告

一、自查工作总体概况

为严格落实《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券基金机构监管部关于加强基金销售机构合规管理的通知》及属地监管局2026年基金销售监管工作要求，公司于2026年6月15日至6月30日组织开展上半年代销基金业务全面自查。本次自查由合规风控部牵头，财富管理总部、运营管理部、信息技术部、客户服务部联合参与，覆盖2026年1月1日至6月30日期间全量代销基金业务流程，包括产品准入、投资者适当性管理、销售行为管控、费用核算、信息披露、反洗钱、投资者权益保护、信息系统安全8个核心模块，累计核查在销基金产品1247只（其中权益类621只、