2026年证券从业《证券公司业务》专项自测试卷.docxVIP

2026年证券从业《证券公司业务》专项自测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.证券公司从事证券业务，必须具有证券监督管理机构颁发的（）。

A.营业执照

B.业务许可证

C.资质证书

D.财务证明

2.下列不属于证券公司业务范围的是（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

3.投资者在证券公司开立证券账户时，必须提供本人有效的（）。

A.身份证

B.居住证

C.户口本

D.投资经验证明

4.证券公司接受投资者委托，代理投资者买卖证券的业务称为（）。

A.证券承销业务

B.证券保荐业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

5.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照（）的规定，对客户的信用状况进行调查和评估。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.证券公司自身

D.证券交易所

6.证券承销业务中，承销商对发行人的发行文件和发行过程承担（）。

A.监督责任