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2026年证券从业《基础》真题汇编卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督执行

C.应当定期对内部控制制度进行评估和改进

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计机构

3.证券交易中，以下哪种行为不属于操纵市场行为？（）

A.以本人名义为他人操纵市场提供资金

B.联合他人串通买卖证券

C.利用虚假信息诱导投资者交易

D.在交易中频繁进行双向报价

4.下列关于证券登记结算机构的说法，正确的是（）。

A.证券登记结算机构是证券公司的附属机构

B.证券登记结算机构负责证券交易的清算和交收

C.证券登记结算机构不属于金融机构监管范围

D.证券登记结算机构不参与证券市场的风险管理

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，以下哪项不符合监管要求？（）

A.客户信用证券账户不得用于从事证券交易以外的活动

B.融资融券比例不得超过规定