2026年证券从业资格投资银行业务实务含解析.docx

2026年证券从业资格投资银行业务实务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据中国证券监督管理委员会的职责划分，负责组织安排首次公开发行股票的审核工作的是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会发行审核委员会

C.证券交易所

D.证监会地方派出机构

2.下列关于投资银行功能的表述中，不正确的是（）。

A.促进资本形成和优化资源配置

B.维护证券市场公平、公正、公开

C.为政府提供宏观经济政策建议

D.为客户提供财富管理服务

3.证券公司从事投资银行业务，其注册资本最低限额应当达到人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

4.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数，且累计净利润不低于人民币（）元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为准。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.5000万

5.在股票发行的承销方式中，发行人向不特定的社会公众公开发行股票，由承销商承诺代为销售，发行失败承销商承担发行损失的方式是（）。

A.代销