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2026年基金公司绩效考核标准

一、总则

1.1考核目的

为顺应2026年资管行业净值化转型深化、居民财富配置需求升级、监管合规要求趋严的行业发展趋势，建立科学、公平、可落地的绩效激励约束机制，引导各业务条线锚定“长期价值创造、投资者利益优先、合规风控底线”的核心目标，实现公司、员工、持有人三方利益的长期协同，特制定本考核标准。

1.2适用范围

本标准适用于公司所有正式在岗员工，含投资条线、市场条线、运营支持条线、中台风控条线、高管层五大类别，劳务派遣、外包人员参照对应条线规则执行，另有专项协议的员工按协议约定结合本标准执行。

1.3考核原则

长期导向原则：将3-5年长期业绩、客户长期盈利占比作为核心考核指标，弱化短期规模、短期排名权重，避免短期投机行为。

持有人利益优先原则：所有业务条线考核均设置投资者收益相关的联动指标，坚决杜绝“重规模轻收益、重销售轻陪伴”的行为。

合规风控一票否决原则：考核周期内出现重大合规风险事件的，对应条线及责任人员当期绩效考核直接评定为D级，取消所有绩效奖励，并按监管要求和公司制度追究责任。

差异化考核原则：根据不同条线业务属性设置针对性指标，避免“一刀切”，兼顾公平性与激励性。

动态调整原则：每年末结合监管要求、行业变化及公司战略目标，对考核指标权重、阈值进行迭代优化，确保考核标准与行业发展同频。

二、考核周期与等级设置

2.1考核周期

季度