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JL1901年度法律合规内部审核计划

一、审核目的与意义

为全面审视与强化JL1901（以下简称“公司”）在运营管理过程中的法律合规体系建设与实际执行效能，及时识别并有效防范潜在的法律风险与合规隐患，保障公司业务活动严格遵循国家法律法规、行业监管要求及公司内部规章制度，特制定本年度法律合规内部审核计划。通过系统性的内部审核，旨在促进公司合规文化的深度培育，提升全员合规意识，确保公司战略目标的稳健实现，并为公司的持续健康发展提供坚实的合规保障。

二、审核依据

本审核工作将严格依据以下文件开展：

1.国家及地方现行有效的各类法律、行政法规、部门规章及司法解释；

2.相关行业监管机构发布的规范性文件、指引及通知；

3.公司内部制定的《合规手册》、《员工行为准则》、各类专项管理制度及操作流程；

4.公司签署的相关合同、协议及承诺性文件；

5.以往年度法律合规审核报告及整改要求。

三、审核范围、对象与时间

（一）审核范围

本年度法律合规内部审核将覆盖公司各主要业务部门及职能单元，包括但不限于采购、销售、人力资源、财务、研发、信息技术、市场推广等。审核内容将涉及上述部门在日常运营中涉及的合同管理、知识产权保护、数据安全与隐私保护、劳动用工、反商业贿赂、反垄断、广告宣传、财务合规等关键合规领域。

（二）审核对象

公司各部门及全体员工在履行岗位职责、执行业务流程过程中的法律合规