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证券从业资格考试真题及答案

证券从业资格考试真题及答案

金融市场基础知识

单选题

题目一：我国证券交易所的证券交易价格实行竞价交易方式，其中集中竞价交易方式为

A定价交易

B拍卖交易

C连续竞价

D集合竞价

答案：C

题目二：下列关于股票特征的描述中，错误的是

A股票是永久性证券

B股票是风险性证券

C股票是流动性证券

D股票是参与性证券

答案：A

题目三：债券的票面利率与市场利率的关系会影响债券的发行价格，当债券票面利率高于市场利率时，债券的发行价格应为

A等于面值

B高于面值

C低于面值

D与面值无关

答案：B

题目四：证券投资基金的特点不包括

A集合投资

B分散风险

C专家理财

D保本增值

答案：D

题目五：金融衍生工具的基本特征不包括

A杠杆性

B跨期性

C不确定性

D固定性

答案：D

证券发行与承销

单选题

题目一：首次公开发行股票时，发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大不利变化，实际控制人没有发生变更，这属于

A主体资格条件

B规范性条件

C财务与会计条件

D信息披露条件

答案：B

题目二：证券公司承销股票时，应当采用哪种方式确定发行价格

A定价方式

B询价方式

C竞价方式

D协议方式

答案：B

题目三：企业债券的发行利率由什么因素决定

A发行人的主观意愿

B承销商的建议

C市场利