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2026年证券从业资格案例分析题及答案公布

一、单项选择题（共5题，每题1分）

1.案例背景：

某投资者于2025年10月通过A证券公司上海营业部购买了一只拟在深圳证券交易所上市的新股。该投资者在签署风险揭示书时，对科创板股票交易规则中的“五涨五跌”限制理解不清，误以为新股上市后价格可以无限上涨。上市首日该股票价格暴涨，但随后连续三个交易日触发熔断机制，最终股价大幅回调。该投资者因未及时卖出导致亏损。

问题：

根据上述情况，以下说法正确的是？

A.A证券公司应承担投资者亏损的全部责任，因其未充分揭示风险。

B.投资者应自行承担亏损，因其未仔细阅读风险揭示书。

C.若A证券公司已按照监管要求进行风险揭示，则不承担赔偿责任。

D.深圳证券交易所应介入调整该股票的涨跌幅限制，以保护投资者利益。

答案：C

解析：证券公司在投资者签署风险揭示书时，已履行了必要的风险告知义务。若揭示内容完整且投资者签字确认，证券公司无需承担因投资者误解规则导致的亏损。科创板“五涨五跌”限制属于公开披露的交易规则，投资者应自行承担因未充分理解规则而产生的风险。

二、多项选择题（共4题，每题1.5分）

2.案例背景：

B证券公司深圳分公司员工李某，在2025年11月利用其职务便利，通过私下交易获取了某上市公司未公开的重大利好消息（公司即将获得政府补贴）