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证券合规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，该行为属于（）。

A.内幕交易B.操纵市场C.违规操作D.欺诈客户

2.证券经营机构向客户提供投资顾问服务时，应当（）。

A.直接建议客户买入某只股票

B.保证客户一定盈利

C.充分揭示风险

D.不考虑客户风险承受能力

3.证券公司合规管理的基本制度不包括（）。

A.合规绩效考核制度B.合规问责制度

C.合规培训制度D.合规盈利制度

4.下列关于证券从业人员执业行为准则的说法，错误的是（）。

A.不得接受客户的全权委托

B.可以买卖本公司提供服务的上市公司股票

C.不得诱导客户进行不必要的证券买卖

D.应保守客户的商业秘密

5.证券发行中，对招股说明书内容承担个别和连带法律责任的主体不包括（）。

A.发行人B.保荐人C.会计师事务所D.普通投资者

6.证券公司客户交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.商业银行B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易所

7.证券公司合规负责人由（）决定聘任。

A.股东会B.董事会C.监事会D.经理层

8.证券投资咨询机构及其从业人员从