2026年投资任职情况的自查报告.docx

2026年投资任职情况的自查报告

一、自查工作总体开展情况

本次自查严格按照公司《投资管理人员履职监督管理办法》《合规风控考核细则》及监管部门《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《私募投资基金监督管理暂行办法》要求开展，覆盖2026年1月1日至12月31日期间本人负责的全部投资业务、履职行为、合规风控执行情况，重点核查项目立项、尽调、决策、投后管理、退出全流程的合规性、专业性及履职尽责情况。自查期间共梳理直接负责的股权投资项目12个、证券投资组合3个、专项产业基金2只，涉及管理总规模78.6亿元，查阅项目档案147份、交易流水219笔、风控审批文件36份，访谈项目相关方27人次，对照《