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2026年证券从业考试《证券法规知识》模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

2.证券公司变更公司名称，应当经（）批准。

A.董事会

B.股东大会

C.中国证监会

D.证券业协会

3.证券公司从事证券经纪业务，应当将客户的交易结算资金存入（）。

A.公司自有账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.指定的商业银行客户交易结算资金账户

D.证券登记结算机构账户

4.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户融资买入证券的，融资保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

5.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当设立（）。

A.投资银行部

B.风险管理部

C.合规管理部

D.独立董事

6.证券公司从业人员不得从事的活动是（）。

A.买卖股票