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2026年投资顾问资格认证题库：投资法律法规与风险控制实务

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券法》（2020年修订），证券公司从事证券自营业务，其自营资金规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.4倍

C.5倍

D.8倍

2.《期货交易管理条例》规定，期货公司为客户从事期货交易提供担保的，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金监控中心

3.《保险法》规定，保险公司聘请境外人员担任高级管理人员的，应当报经（）批准。

A.中国银保监会

B.国家外汇管理局

C.中国证监会

D.商务部

4.根据《商业银行法》，商业银行的资本充足率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

5.《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人未按照规定履行登记备案义务的，中国证券投资基金业协会可以对其采取的措施不包括（）。

A.限制其业务活动

B.禁止其高管人员从事相关业务

C.没收其违法所得

D.责令其暂停业务6个月

6.《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定，集合资金信托计划的投资者人数累计不得超过（）人。

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

7.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从