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2026年证券从业资格考试基础知识试题及详解

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）

1.证券业从业人员的下列行为中，符合《证券业从业人员执业行为准则（修订）》规定的是（）。

A.利用职务之便，获取内幕信息并建议他人买卖证券

B.在营业部电脑上操作，为本人或亲友进行证券交易

C.向客户承诺保证收益，并以此招揽客户

D.对其从业行为可能产生的利益冲突进行披露

2.中国证券业协会的设立依据是（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中国证券业协会章程》

3.证券市场“三公”原则是指（）。

A.公平、公正、公开

B.公平、公开、高效

C.公正、公开、有序

D.公平、高效、透明

4.下列关于证券市场基本功能的表述中，错误的是（）。

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.风险分散功能

D.价格发现功能

5.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民