金融投资顾问资产风险管理与投资收益绩效评定表.docxVIP

金融投资顾问资产风险管理与投资收益绩效评定表

姓名部门岗位日期___________

项目

分数

考核内容与标准

考核结果

自评分

考核分

考核指标

占比

权重

等次

分数

资产风险管理能力（25%）

25%

1.能准确识别市场风险、信用风险、操作风险等；

2.评估风险对投资组合的影响及可能损失；

3.制定有效的风险应对策略。

10

资产风险管理能力（25%）

25%

1.实施风险控制措施，包括但不限于设置止损点、分散投资等；

2.对风险控制措施的效果进行跟踪和调整；

3.风险控制措施有效降低投资组合波动。

10

资产风险管理能力（25%）

25%

1.及时发现潜在风险并发出预警；

2.对风险事件进行有效处理；

3.风险处理措施符合监管要求。

10

资产风险管理能力（25%）

25%

1.建立健全风险管理制度；

2.定期评估和优化风险管理体系；

3.风险管理体系有效支持投资决策。

5

资产风险管理能力（25%）

25%

1.严格遵守国家相关法律法规及行业规范；

2.遵守公司内部风险控制规定；

3.无违规操作记录。

5

投资收益能力（25%）

25%

1.投资组合年化收益率高于市场平均水平；

2.投资组合收益率稳定，波动性小；