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基金自查报告(3篇)

第一篇

本次自查依据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公募基金管理人监督管理办法》等监管规定，按照属地证监局《关于开展2024年度公募基金管理公司合规运营专项自查的通知》要求，由公司合规部牵头，联合投资研究部、产品部、运营部、风险管理部、销售管理部、信息技术部、人力资源部等核心部门组成专项自查工作组，对2023年1月1日至2024年6月30日期间公司管理的全部127只公开募集证券投资基金（总规模合计2368亿元，其中股票型32只、规模721亿元，混合型58只、规模947亿元，债券型27只、规模623亿元，货币型4只、规模62亿元，QDII3只、规模9亿元，REITs3只、规模6亿元）及相关运营环节开展全流程、全覆盖自查，现将自查情况报告如下。

一、自查工作开展概况

本次自查严格按照监管要求设定覆盖范围，横向覆盖产品设计、募集发行、投资交易、估值核算、信息披露、销售管理、风险管控、人员管理、信息技术9大业务板块，纵向覆盖从公司治理层面到一线操作层面的所有岗位，累计梳理形成12大类178项具体检查点，确保无死角、无遗漏。

自查工作分为四个阶段推进：第一阶段为启动部署阶段，2024年7月5日公司召开专项自查动员会，明确各部门自查职责，确定各部门负责人为部门自查第一责任人，下发《自查工作清单》《自查佐证材料提交规范》，对自查标准、时间节点、责任追