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阶段性合规整改条例

作为从事合规管理工作快十年的老兵，我见过太多企业在合规整改上走弯路：要么接到监管通知就一刀切停掉所有相关业务，瞎折腾大半年丢了客户、耽误了发展；要么就是摆样子走过场，检查一走一切照旧，过不了多久又爆新的合规风险。之所以整理出这份阶段性合规整改条例，就是想把这些年踩过的坑、总结出来的经验落地，既满足监管要求，又兼顾企业的实际运转，真真正正把整改做到位，不做表面文章。本条例围绕“分阶段、抓重点、长效化”的核心逻辑制定，具体内容如下：

1总则

1.1制定目的

本条例的核心目的是规范合规整改的全流程，避免运动式整改、一刀切整改和应付式整改三类常见问题，平衡合规要求与企业正常业务发展的关系，彻底排查化解已发生和潜在的合规风险，同时建立长效合规管理机制，从根源上降低合规风险重复发生的概率。说白了就是，既不让合规变成业务的绊脚石，也不让违规隐患变成埋在企业里的定时炸弹，实实在在帮企业解决问题。

1.2适用范围

本条例适用于各类规模、各个行业的企业、机构及经营主体，只要是收到监管部门提示函、行政处罚要求整改，或者内部主动自查发现系统性合规风险需要全面整改的，都可以参照本条例执行。其中已经触发监管处罚的主体，必须严格按照本条例的流程推进整改；日常主动优化合规体系的主体，可以根据自身规模灵活调整各阶段的时间周期。

1.3基本原则

1.3.1问题导向原则

所有整改工作围绕实