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2026年证券从业资格认证考试模拟试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是：

A.风险管理体系仅由内部审计部门负责监督

B.风险管理应覆盖公司所有业务环节，包括合规、市场、信用等风险

C.风险管理目标与公司盈利目标完全一致

D.风险管理成本越高，风险控制效果越好

2.根据中国证监会《关于进一步规范证券公司融资融券业务的通知》，证券公司开展融资融券业务时，其净资本不得低于：

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.8亿元人民币

D.10亿元人民币

3.下列关于ETF（交易型开放式指数基金）的表述，错误的是：

A.ETF在交易所上市交易，基金份额可申购赎回

B.ETF的净值每日公布一次，交易价格实时变动

C.ETF的跟踪误差通常低于主动管理型基金

D.ETF的投资风险与股票型基金完全相同

4.根据中国《证券公司监督管理条例》，证券公司申请设立资产管理业务部门，需满足的条件之一是：

A.具备至少5名注册登记5年以上的投资经理

B.净资本不低于人民币5亿元

C.风险覆盖率不低于100%

D.资产负债率低于60%

5.下列关于科创板股票交易规则的表述，错误的是：

A.科创板股票实行T+1交易制度，当日买入不可当日卖出

B.科创板股票的涨跌幅限