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2026年证券投资顾问从业资格证书考试题集

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.证券投资顾问在提供投资建议前，必须首先了解客户的（）。

A.收入水平

B.投资经验

C.家庭状况

D.风险承受能力

2.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法，错误的是（）。

A.不得与客户约定保本保收益

B.可私下接受客户委托代为操作证券账户

C.应如实告知客户可能存在的投资风险

D.不得为争取客户利益损害其他客户利益

3.《证券投资顾问业务管理办法》规定，证券公司从事投资顾问业务，注册资本不得低于（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

4.客户张某风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问推荐的产品中应优先考虑（）。

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

5.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当（）。

A.仅推荐自家公司销售的证券产品

B.结合客户财务状况和风险承受能力

C.强调短期市场波动而非长期收益

D.以佣金收入为首要目标

6.下列不属于证券投资顾问业务禁止行为的是（）。

A.诱导客户频繁交易

B.提供虚假或误导性信息

C.协助客户进行税收筹划

D.泄露客户证券账户信息

7.客户李某投资期限为1年，证券投资顾问推荐的投资策