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个人信息处理授权审计指南与证据核验表

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-NEW-21-2026

V1.0/受控使用

个人信息处理授权

按季度或年度复核，发生重大变更、异常或上线前追加检查

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月7日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

核对处理目的、必要范围、告知授权、撤回、保存期限和访问控制。

1审计任务书与范围

本次审计对象为个人信息收集、使用、共享和保存场景的授权留痕。审计目标是：核对处理目的、必要范围、告知授权、撤回、保存期限和访问控制。建议周期为按季度或年度复核，发生重大变更、异常或上线前追加检查。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

个人信息收集、使用、共享和保存场景的授权留痕

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

按对象生命周期追踪

审计组

E-03

明确排除

不属于本次范围的对象及理由必须单列

范围批准人