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供应链安全条款履约审计指南与证据核验表

受控审计工作底稿

文件编号

版本状态

审计主题

建议周期

AQ-NEW-12-2026

V1.0/受控使用

供应链安全条款履约

按季度或年度复核，发生重大变更、异常或上线前追加检查

编制岗位

复核岗位

适用组织

编制日期

网络安全或内控人员

信息化或审计负责人

按实际组织名称填写

2026年8月7日

使用原则

核验提示

执行要求

所有结论必须回溯到检查项、样本和证据编号；资料不足时标记待核，不把推测写成事实。

核验安全条款、人员管理、事件通知、访问控制、审计权和退出安排是否落实。

1审计任务书与范围

本次审计对象为重要供应商合同中的安全义务和履约证据。审计目标是：核验安全条款、人员管理、事件通知、访问控制、审计权和退出安排是否落实。建议周期为按季度或年度复核，发生重大变更、异常或上线前追加检查。审计开始前应冻结对象清单、审计期间和样本口径，并把临时新增对象列入补充清单。

范围字段

填写内容

确认岗位

证据编号

被审计对象

重要供应商合同中的安全义务和履约证据

业务与系统责任人

E-01

审计期间

____年__月__日至____年__月__日

审计负责人

E-02

抽样方法

按对象生命周期追踪

审计组

E-03

明确排除

不属于本次范围的对象及理由必须单列

范围